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C OB I T Control OBjectives for Information and Related Technology

Origen de COBIT Actualización de los objetivos de control de ISACF Expansión del enfoque a las necesidades de la Administración y el Usuario Perspectiva Global Comité de Análisis

Misión del COBIT “Para investigar, desarrollar, publicar y promover un conjunto actualizado e internacional de objetivos de control de Tecnología de la Información generalmente aceptado, para su uso diario por los administradores del negocio y los auditores”.

Alcances y objetivos: Estándares generalmente aplicados y aceptados para las buenas prácticas de control en TI (Tecnologías de la Información) Para Sistemas de Información de la Organización Fundamentado en una estructura de control de las TI Basado en los Objetivos de Control de ISACF.

Componentes del COBIT Resumen Ejecutivo Descripción de la Estructura Objetivos de Control Guías de Auditoría

Visión Ejecutiva Antecedentes La Estructura del COBIT Definiciones Los Principios de la Estructura Dominios y Procesos Relaciones entre Principios, Dominios y Procesos

Necesidad por una Estructura Orientación al Control Relacionar objetivos de control individuales con los Estándares, Regulaciones y Prácticas existentes. Usado por Auditores, Administradores y Usuarios

Expectativas de la Administración en TI Proceso de Re-Ingeniería Proceso Distribuído Outsourcing

Responsabilidades Administrativas TI Salvaguardar Activos La Información como el ACTIVO más importante

La Necesidad del Control en TI Administradores Usuarios Auditores

Definición de Control “Las Políticas, Procedimientos, Prácticas y Estructura Organizacional, diseñadas para proveer una razonable seguridad de que los objetivos del negocio serán alcanzados y los eventos indeseados serán prevenidos o detectados y corregidos.”

Recursos de Tecnología de Información Datos Sistemas de Aplicación Tecnología Instalaciones Personal

Requerimientos del Negocio hacia la Información Requerimientos de calidad Calidad Costo Entrega Requerimientos Fiduciarios (Informe COSO) Efectividad & Eficiencia de operaciones Confiabilidad de Información Cumplimiento con leyes & regulaciones Requerimientos de Seguridad Confidencialidad Integridad Disponibilidad

Requerimientos del Negocio hacia la Información Efectividad Eficiencia Confidencialidad Integridad Trata con información que es relevante y pertinente al proceso de negocio, además de ser entregada de una manera oportuna, correcta, consistente y utilizable. Se relaciona con la provisión de información a través del óptimo (más productivo y económico ) uso de recursos. Se relaciona con la protección de información sensible a divulgación No autorizada. Se relaciona con la exactitud e integridad de información así como también con su validez en conformidad con valores y expectativas del NEGOCIO.

Requerimientos del negocio hacia la Información Disponibilida d Cumplimiento Confiabilidad de Información Se relaciona con información disponible al ser requerida por el proceso de negocio ahora y en el futuro. Se relaciona con el resguardo de recursos necesarios y capacidades asociadas. Trata con el cumplimiento de aquellas leyes, regulaciones y arreglos contractuales a los cuales está sujeto el proceso de negocio; es decir, criterios de negocios impuestos externamente. Se relaciona con la provisión de información apropiada a la gerencia para operar la entidad y para que la gerencia ejerza sus responsabilidades de informar cumplimiento.

Recursos de la Tecnología de la Información (T.I.) Datos Objetos en su más amplio sentido (es decir, externos e internos), estructurados y no estructurados, gráficos, sonidos, etc. Sistemas de Aplicación Los sistemas de aplicación, se entienden como la suma de procedimientos manuales y programados. [email protected] Pallavicini Consultores www.seguridadinformatica.cl

Recursos de la Tecnología de la Información (T.I.) Tecnología Tecnología Tecnología cubre hardware, sistemas operativos, Sistemas de administración de bases de datos, redes, multimedia, etc. Instalación Instalaciones Instalaciones son todos los recursos para albergar y respaldar Sistemas de información. Gente Gente incluye las destrezas, conciencia y productividad Gente del personal para planificar, organizar, adquirir, entregar, respaldar y Monitorear sistemas y servicios de información.

Procesos de Información Tres Niveles Dominios Procesos Actividades

Dominios del Cobit Planificación y Organización Este dominio cubre estrategia y táctica, y se relaciona con la identificación de la forma en que TI puede contribuir mejor al logro de los objetivos de negocios. Más aún, la realización de la visión estratégica debe ser planificada, comunicada y administrada para diferentes perspectivas. Finalmente, se debe poseer una apropiada organización además de una infraestructura tecnológica.

Dominios del Cobit Adquisición e Implementación Para realizar la estrategia TI, se deben identificar, desarrollar o adquirir las necesidades TI, así como implementarlas e incorporarlas a los procesos de negocios. Además, los cambios en y la mantención de sistemas existentes son cubiertas por éste dominio, para asegurarse que el ciclo de vida útil es continuo para estos sistemas.

Dominios del Cobit Procedimientos manuales y programados. real de servicios requeridos, la cual va desde operaciones tradicionales en seguridad y aspectos de continuidad a capacitación. Para entregar servicios, se deben preparar los procesos de respaldo necesarios. Este dominio incluye procesamiento real de datos mediante procesos de aplicaciones, a menudo clasificados bajo controles de aplicaciones. Entrega y Respaldo . . www.seguridadinformacion.cl

Dominios del Cobit Monitoreo Todos los procesos TI deben ser evaluados regularmente en el tiempo para su calidad y cumplimiento con requerimientos de control. Este dominio, por consiguiente, aborda la supervisión por parte de la gerencia del proceso de control de la organización y la garantía independiente proporcionada por auditoría interna y externa, o se obtiene de fuentes alternativas.

OBJETIVOS DE NEGOCIOS M1 monitorear los procesos M2 evaluar adecuación de control interno M3 lograr garantía independiente M4 disponer de auditoría interna COBIT INFORMACION MONITOREO ENTREGA & RESPALDO DS1 definir niveles de servicio DS2 administrar servicios de terceros DS3 administrar desempeño y capacidad DS4 asegurar servicio continuo DS5 asegurar seguridad de sistemas DS6 identificar y atribuir costos DS7 adecuar y capacitar a usuarios DS8 ayudar y aconsejar a clientes de TI DS9 administrar la configuración DS10 administrar problemas e incidentes DS11 administrar datos DS12 administrar instalaciones DS13 administrar operaciones · · · · · · · efectividad eficiencia confidencialidad integridad disponibilidad cumplimiento confiabilidad RECURSOS TI PO1 definir un plan TI estratégico PO2 definir la arquitectura de información PO3 determinar la dirección tecnológica PO4 definir la organización TI y relaciones PO5 administrar la inversión en TI PO6 comunicar a gerencia metas y dirección PO7 administrar recursos humanos PO8 asegurar cumplimiento con requerimientos externos PO9 evaluar riesgos PO10 administrar proyectos PO11 administrar calidad PLANIFICACION & ORGANIZACION ADQUISICIÓN & IMPLEMENTACION · gente · sistemas de aplicaciones · tecnología · instalaciones · datos AI1 identificar soluciones AI2 adquirir y mantener software de aplicaciones AI3 adquirir y mantener arquitectura de tecnología AI4 desarrollar y mantener recursos TI AI5 instalar y acreditar sistemas AI6 administrar cambios

Dominio Planificación y Organización 1. Definición del Plan Estratégico 2. Definición de la Arquitectura de la Información 3. Determinación de la Dirección Tecnológica 4. Definición de la organización y sus relaciones

Dominio Planificación y Organización (CONTINUACIÓN) 5. Manejo de la Inversión 6. Comunicación de Políticas y los Objetivos de la Dirección 7. Administración del Personal 8. Requerimientos de Organismos Contralores Externos

Dominio Planificación y Organización (CONTINUACIÓN) 9. Evaluación de riesgos 10. Administración de Proyectos 11. Administración de la Calidad

Dominio Adquisición e Implementación 1. Identificar soluciones. 2. Adquirir y mantener software de aplicaciones. 3. Adquirir y mantener arquitectura de tecnología. 4. Desarrollar y mantener recursos TI. 5. Instalar y acreditar sistemas. 6. Administrar cambios.

Dominio Entrega y Soporte 1. Definir niveles de servicio. 2. Administrar servicios de terceros. 3. Administrar desempeño y capacidad 4. Asegurar servicio continuo. 5. Asegurar seguridad de sistemas. 6. Identificar y atribuir costos. 7. Adecuar y capacitar a usuarios.

Dominio Entrega y Soporte (continuación) Ayudar y aconsejar a clientes de 8. TI. Administrar la configuración. 10. Administrar problemas incidentes. 11. Administrar datos. 12. Administrar instalaciones. 13. Administrar operaciones. 9. e

Dominio Monitoreo 1. Monitorear los procesos. 2. Evaluar la adecuación del control interno. 3. Lograr garantía independiente. 4. Disponer de auditoría interna.

PO5. Manejo de la Inversión en Tecnología de Información 5.1. Presupuesto Operativo Anual para la Función de Servicios de Información. Proceso de definición de presupuesto operativo. Consideración en el proceso de: Plan de la organización. Plan Informático. Proceso de análisis financiamiento. de alternativas de

PO5. Manejo de la Inversión en Tecnología de la Información (continuación) 5.2. Monitoreo de Costo - Beneficios. Proceso de medición, registro y control de costos contra presupuesto. Identificación, medición y reporte de los beneficios de la TI. Sistema de costos asociado a la Contabilidad. Proceso periodico de revisión de las unidades de medición de beneficios de la TI.

PO5. Manejo de la Inversión en Tecnología de la Información (continuación) 5.3. Justificación del Costo - Beneficio. Proceso de verificación de los costos del servicio de TI v/s la Industria (benchmarking). Proceso de verificación del nivel de actividades de la TI con respecto a la Industria.

PO7. Administración de Recursos Humanos 7.1. Reclutamiento y promoción de personal Políticas de reclutamiento y promoción del personal. Proceso formal de reclutamiento y promoción del personal. Aspectos a considerar como la educación, experiencia y responsabilidad.

PO7. Administración de Recursos Humanos (CONTINUACIÓN) 7.2. Personal calificado. Definición de requerimientos del puesto. Proceso de verificación de la calificación de las personas.

PO7. Administración de Recursos Humanos (CONTINUACIÓN) 7.3. Entrenamiento del personal. Proceso de inducción de nuevos empleados en la Empresa. Programa de capacitación de acuerdo a los requerimientos de cargo. Proceso periódico de revisión del programa de capacitación.

PO7. Administración de Recursos Humanos (CONTINUACIÓN) 7.4. Proceso cruzado o respaldo de personal. Identificación de los puestos claves. Programa de entrenamiento cruzado (puestos claves). Programa de vacaciones/control de cumplimiento.

PO7. Administración de Recursos Humanos (CONTINUACIÓN) 7.5. Procedimiento personal de acreditación del Procedimiento de verificación de antecedentes del personal previo a su contratación o cambio. Consideración en el procedimiento de su situación financiera. [email protected] Pallavicini Consultores propiedad intelectual reservada

PO7. Administración de Recursos Humanos (CONTINUACIÓN) 7.6. Evaluación desempeño de los empleados. Pauta de evaluación del desempeño de los empleados. Consideración de estándares y responsabilidades del cargo que ocupa el empleado. Procedimiento formal de aplicación periódica de dicha pauta. Procedimiento formal de entrega de resultados al empleado.

PO7. Administración de Recursos Humanos (CONTINUACIÓN) 7.7. Cambios de puesto y despidos. Procedimiento formal y conocido, para el despido y cambio del puesto, del personal Procedimiento para la eliminación/suspensión inmediata de las passwords de acceso a los ambientes computacionales, sistemas y datos, de cada persona despedida o trasladada a otro cargo. [email protected] Pallavicini Consultores propiedad intelectual del resumen en Powerpoint reservada